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河南省人民政府關于省級財政性涉企資金基金化改革的實施意見
 
日期:2015-12-18 14:41

豫政 〔2015〕17號

       
  
  各市、縣人民政府,省人民政府各部門:
  為認真貫徹落實黨的十八屆三中、四中全會精神和《國務院關于深化預算管理制度改革的決定》(國發〔2014〕45號),創新財政資金分配方式,充分發揮財政資金的杠桿和引導作用,實現政府作用與市場作用有機結合,建立符合現代財政制度要求的扶持產業發展長效機制,現就推進省級財政性涉企資金基金化改革提出如下實施意見:
  一、充分認識財政性涉企資金基金化改革的重要意義
  黨的十八屆三中全會明確提出,“積極穩妥從廣度和深度上推進市場化改革,大幅度減少政府對資源的直接配置”。國家《深化財稅體制改革總體方案》提出,“對競爭性領域專項逐一甄別排查,凡屬‘小、散、亂’以及效用不明顯的堅決取消,其余需要保留的也要改進分配方式,引入市場化運作模式”。實施財政性涉企資金基金化改革,有利于進一步簡政放權,充分發揮政府研究產業發展方向、科學編制行業發展規劃的職能,把具體支持項目選擇權歸于市場,使市場在配置資源中起決定性作用,較好地實現政府作用與市場作用的有機結合;有利于通過“直接變間接、無償變有償、資金變基金”引導和擴大社會投資,充分發揮財政資金的杠桿作用,更好地實現政府調控目標;有利于通過股權投資,促進企業完善法人治理結構,強化財政資金的激勵效應,提高財政資金的使用效益。
  二、推進財政性涉企資金基金化改革的總體要求
  (一)指導思想。落實中央和省委關于全面深化財稅體制改革的部署,深化財政支出領域改革,改進財政性涉企資金分配方式,引入市場化運作模式,把市場作用和政府作用有機結合,發揮財政資金的杠桿和引導作用,推動轉方式、調結構,激勵商業模式創新,構建財政資金激勵引導產業發展的長效機制,加快培育“百千萬億”級優勢產業集群,提高財稅體制服務現代產業體系構建和先進制造業大省、高成長服務業大省、現代農業大省建設的整體效能,促進“四化”(工業化、信息化、城鎮化、農業現代化)同步協調發展。
  (二)基本原則。
  ——政府引導,社會參與。通過基金化運作,吸引社會資本進入政府支持的重點產業,使政策目標和社會資本盈利目標趨向一致,實現多方共贏。
  ——市場運作,專業管理。充分發揮專業基金管理團隊獨立決策和法人治理結構制衡作用,依照公司章程或合伙協議約定進行投資、管理和退出,實行市場化運作。
  ——循環使用,滾動發展。財政資金與金融資本相結合,吸引社會資本,共同設立基金,以股權方式進行投資。基金通過企業上市、并購重組、股權轉讓等方式退出,獲得的合理回報原則上繼續用于擴大基金規模。
  ——加強監管,防范風險。根據不同的基金種類建立管理制度和激勵約束機制,明確相關機構的責任與義務,建立有效的風險防范體系。建立中期評估和后期績效評價制度,加強基金監管,規避資金運作風險和道德風險。
  三、財政性涉企資金基金化改革重點
  整合產業扶持類財政性涉企專項資金,與金融機構合作,吸引社會資本,共同設立產業發展基金,支持先進制造業、新型城鎮化、科技創新、現代農業等發展,帶動相關產業發展。其他符合基金化改革方向的專項資金,逐步納入涉企基金改革范圍。以后年度,根據省級財力增長情況,財政支持工業發展、農業產業化、服務業發展、科技創新等領域涉企專項資金的增加部分,原則上用于充實基金;符合基金化改革方向的其他專項資金逐步納入基金;基金投資實現的收益及退出投資收回的資金繼續用于滾動發展,擴大基金規模。
  按照整體謀劃、穩步實施、逐步到位的原則,近期啟動省級財政性涉企資金基金化改革試點,首批設立先進制造業、現代農業、科技創新、文化產業4支政府性產業發展基金。
  四、產業發展基金運作模式
  (一)管理機制。成立由省政府分管領導牽頭、相關部門參加的投資委員會,負責研究確定基金的投資領域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定基金管理團隊。
  (二)投資模式。各基金的投資委員會結合實際,確定采取委托專業團隊管理、委托省級投資公司管理或指定省級投資公司代持股份等模式,并制定操作規程。為減少資金沉淀,在不改變資金投資方向的前提下,可進行模式轉換,統籌使用資金。
  1.委托專業團隊管理。各基金的投資委員會通過公開程序,遴選全國大型投資公司進行合作,共同出資設立基金,由投資公司組建專業管理團隊,按市場化方式獨立運作。
  2.委托省級投資公司管理。按照省級投資公司的定位,結合財政性涉企資金使用方向,由省政府指定一家省級投資公司管理基金,由其現有專業管理團隊按市場化方式獨立運作。
  3.指定省級投資公司代持股份。按照省級投資公司的定位,結合資金使用方向,由省政府指定一家省級投資公司為受托管理機構。投資項目按程序申報、評審、確定并下達后,省財政廳向受托管理機構撥付項目資金,受托管理機構與被投資企業簽訂股權投資協議,實施股權投資。
  (三)投資管理。
  1.出資比例。委托專業團隊管理、委托省級投資公司管理或指定省級投資公司代持股份的,與專業管理團隊、投資公司(含金融機構)合作時,按不同產業的投資風險,財政資金采取不同的出資比例。
  2.投資期限。原則上投資期為5年,一般不超過7年,后2年為回收期。
  3.投資對象。限于我省境內未上市企業,原則上不超過被投資企業注冊資本的20%,不參與企業管理。
  4.投資比例。為保證資金的流動性和分散風險,對單個企業的累計投資不超過基金規模的20%。
  5.考核與激勵。按單支基金的整體業績進行考核,將財政增值收益的20%用于獎勵專業管理團隊,并將專業管理團隊作為今后優先考慮的合作伙伴。為鼓勵專業管理團隊創新,對單個募投項目承認投資風險,給予一定的投資失敗容忍度。
  (四)項目選擇。各行業主管部門提供項目庫,由專業管理團隊或省級投資公司開展盡職調查、履行決策程序,甄選項目。
  (五)退出機制。按照收益最大、風險最小原則,選擇IPO(首次公開募股)、股權回購、股權轉讓、清算等市場化方式退出,本金及收益滾動使用。為吸引更多的社會資本,財政資金退出可按事先約定略晚于金融機構和社會資本。
  (六)風險防控。產業發展基金運作應當公開透明,面向社會公開選聘基金管理人,并對擬出資的子基金建立投資前公示制度。健全子基金投資運作情況社會中介機構獨立審計制度。
  五、組織實施
  各行業主管部門要切實履行研究產業發展方向、科學編制行業發展規劃的職責,建好項目庫,主動服務財政性涉企資金基金化改革。財政部門要整合資金,統籌協調基金設立,研究制定基金監管辦法,做好基金的績效評價工作。發展改革部門要把握投資方向,做好產業發展規劃工作,統籌協調項目庫建設和各類基金的銜接工作,積極做好基金備案工作。工商部門要樹立主動服務意識,指導基金管理公司完善注冊材料,限時完成注冊備案工作。各省轄市、縣(市、區)政府要積極配合,認真做好財政性涉企資金基金化改革相關工作,及時公布本地產業發展規劃、重點項目信息,做好項目對接和服務工作;加大專項資金整合力度,與省政府共同設立產業基金,擴大基金規模,提高調控能力。
  附件:省級財政性涉企資金基金化改革試點方案
 
 
  河南省人民政府
  2015年3月25日
   
 
  附件
 

省級財政性涉企資金基金化改革試點方案

  
 
  按照整體謀劃、穩步實施、逐步到位的原則,近期啟動省級財政性涉企資金基金化改革試點,首批設立先進制造業、現代農業、科技創新、文化產業4支政府性產業發展基金。
  一、基金概況
  (一)先進制造業發展基金。
  1.資金來源及規模。整合現有的省級先進制造業發展專項資金、工業結構調整專項資金、節能減排專項資金等財政專項資金。
  2.投資模式。公開選擇專業管理團隊。
  3.投資方向。支持高成長制造業發展,培育戰略性新興產業,支持傳統支柱產業轉型升級。
  4.管理機制。投資委員會研究確定基金的投資領域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專業管理團隊。相關部門負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。
  (二)現代農業發展基金。
  1.資金來源及規模。整合農業產業化集群發展資金、農業結構調整補助資金、新型農業生產經營主體補助資金、奶業工程資金等財政專項資金。
  2.投資模式。委托省級投資公司管理。
  3.投資方向。支持農業產業集群發展,支持特色農業主導產業中的設施農業生產與加工基地建設和都市生態農業發展,培育新型農業經營主體。
  4.管理機制。投資委員會研究確定基金的投資領域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專業管理團隊。相關部門負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。省級投資公司受托與基金管理人簽訂投資協議,對基金管理人和募投項目進行日常監督管理。
  (三)科技創新基金。
  1.資金來源及規模。整合相關科技專項資金。
  2.投資模式。公開選擇專業管理團隊。
  3.投資方向。支持初創期、種子期的科技型小微企業發展,支持科技創業,支持高新技術成果轉化。
  4.管理機制。投資委員會研究確定基金的投資領域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專業管理團隊。相關部門負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。
  (四)文化產業發展基金。
  1.資金來源及規模。整合相關文化專項資金。
  2.投資模式。公開選擇專業管理團隊。
  3.投資方向。推動文化創意和設計服務與相關產業融合發展,支持傳統媒體與新興媒體融合發展,支持動漫游戲及軟件設計、數字內容服務、文化創意、新型文化休閑娛樂、新型演藝等新型文化業態發展,支持傳統出版業向數字化轉型和國有演藝團體市場化運作。
  4.管理機制。投資委員會研究確定基金的投資領域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專業管理團隊。相關部門負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。
  二、工作步驟
  (一)項目選擇。根據省政府批準的產業發展規劃和重大項目,由各基金的投資委員會確定投資方向,行業主管部門具體負責發布項目指南、建立項目庫、向基金推薦項目。
  (二)安排資金。由省財政廳會同金融部門籌集引導資金。
  (三)選擇團隊。按照基金種類和投資模式,分別通過市場化模式公開遴選基金管理團隊或政府委托省級投資公司(擁有管理團隊)的方式確定。
  (四)基金注冊。按照成熟一支注冊一支,爭取2015年6月底前全部注冊到位。
  (五)資金募集。按照資金放大比例,由專業管理團隊和省級投資公司將財政出資外的資金募集到位,盡快投放到具體項目。
  三、職責分工
  (一)財政部門。牽頭負責財政性涉企資金基金化改革工作,代表政府履行出資人職責,確定基金規模、基金類別及基金管理方式。
  (二)行業主管部門。負責研究確定資金投向,建立項目庫,推薦項目,配合選擇基金管理公司。
  (三)金融機構。負責出資設立基金,受托管理資金。
  (四)指定省級投資公司。負責受托管理基金,代持國有股權,作為基金出資人代表。
  (五)專業管理團隊。對投資人負責,建立科學合理的項目遴選機制、盡職調查流程、投資決策程序、風險控制機制和投后管理制度。
  省財政廳要盡快制定印發《河南省省本級涉企資金基金化改革試點基金操作規程》。各基金的投資委員會要根據《河南省省本級涉企資金基金化改革試點基金操作規程》,制定實施細則,報省政府批準后實施。
  
 
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