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山東省省級創業投資引導基金管理暫行辦法
 
日期:2015-09-08 14:42
山東省省級創業投資引導基金管理暫行辦法
  第一章 總 則
  
  第一條 為了規范省級創業投資引導基金管理和運作,有效控制運作風險,加快我省創業投資企業發展,支持中小企業創新創業,根據《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委等十部委第39號令)、《辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》(國辦發〔2008〕116號)和《山東省人府辦公廳關于轉發省發展改革委等部門山東省省級創業投資引導基金設立方案的通知》(魯辦發〔2009〕57號)的規定,結合本省實際,制定本辦法。
  第二條 本辦法所稱省級創業投資引導基金(以下簡稱“引導基金”)是由省府設立、不以營利為目的,并按市場化方式運作的策性基金。
  有條件的市和開發區要根據本地財力狀況和創業投資發展情況,設立本級創業投資引導基金。
  第三條 引導基金的來源主要包括四個方面:支持創業投資企業發展的財性專項資金;引導基金的投資收益與擔保收益;閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益;個人、企業或會機構無償捐贈的資金等。
  第四條 引導基金主要用于引導和扶持省內外會資本按照《創業投資企業管理暫行辦法》規定,在本省行區域內發起設立新的創業投資企業,并鼓勵創業投資企業主要投資于本省行區域內符合《國家重點支持的高新技術領域》的未上市中小企業,優先扶持處于種子期、創建期的科技型中小企業和中小高新技術企業。
  科技型中小企業是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務,成立期限在5年以內的企業,且職工人數不超過300人,年銷售額不超過3000萬元人幣,凈資產不超過2000萬元人幣;中小高新技術企業是指經認定的高新技術企業,且職工人數不超過500人,年銷售額不超過2億元人幣,資產總額不超過2億元人幣。
  
  第二章 決策管理與運行機制
  
  第五條 引導基金理事會為引導基金的決策機構,由省發展改革委、財政廳、科技廳、中小企業辦和山東省魯信投資控股集團有限公司(以下簡稱“魯信集團”)的有關負責同志組成,對省府負責。理事會辦公室由上述部門主管處室及魯信集團專職機構負責同志組成,設在省發展改革委。
  魯信集團受理事會委托,履行引導基金名義出資人職責,對外行使引導基金的權益和承擔相應責任與義務。
  第六條 理事會主要負責引導基金重大事項的指導和決策,建立健全創業投資項目評審、新聞媒體公示和資金托管制度,研究制定對受托管理機構的經營考核和激勵約束機制,監督引導基金規范運作。理事會辦公室負責落實理事會決策事項,承擔理事會的日常事務性工作。
  理事會聘請府有關部門、創業投資行業自律組織的代表和相關投資領域專家組成評審委員會,對引導基金支持方案進行獨立評審。理事會根據評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結果,對擬投資項目進行決策。
  第七條 魯信集團及受托管理機構主要負責參股創業投資企業和跟進投資企業的調查評估、注資組建、運行監管、退出回收等日常管理工作。
  引導基金受托管理機構應專設引導基金管理部,配備創業投資經驗豐富的專職管理人員負責受托管理業務,并按照有關制度規定,規范會計核算和財務管理。報經理事會審查認定后,由魯信集團與其簽署引導基金受托管理協議。
  第八條 理事會選擇一家商業銀行對引導基金進行托管,承擔引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監管工作。
  資金托管銀行負責對引導基金實態監管,定期向理事會辦公室、魯信集團報告資金情況。發現引導基金異常流動時,應采取適當應急措施并及時報告。
  第九條 引導基金管理費由理事會按照有關規定核定。其中 咨詢評估費、媒體公示費、中介機構審計費等有關費用在管理費中列支。
  
  第三章 運作原則及方式
  
  第十條 引導基金按照“府引導、市場運作,科學決策、防范風險”的原則進行投資運作,吸引和扶持省內外資本在本省行區域內設立創業投資企業。
  對有條件的市和開發區設立的引導基金擬扶持的創業投資企業、省級以上高新技術產業開發區的創業投資企業,省級引導基金予以優先扶持。
  第十一條 引導基金運作以參股方式為主,視運作情況可采用融資擔保、跟進投資等其它方式。
  (一)參股。向創業投資企業進行股權投資,吸引會資本共同發起設立創業投資企業。參股投資比例不超過創業投資企業實收資本的35%,且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。
  對省級引導基金和有條件的市和開發區設立的引導基金確定共同參股扶持同一家創業投資企業的,府引導基金的合計參股比例不得超過50%。
  (二)融資擔保。根據信貸征信機構提供的信用報告,對歷史信用記錄良好的創業投資企業,可采用融資擔保方式,支持其 通過債權融資增強投資能力。
  (三)跟進投資。當創業投資企業投資創業早期企業或需要府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業領域的創業企業時,引導基金可以按適當股權比例向該創業企業投資。
  跟進投資一般不超過創業投資企業實際投資額的50%,投資期限一般不超過5年。跟進投資形成的股權,委托共同投資的創業投資企業管理,并簽訂《股權托管協議》,明確雙方的權利、責任、義務和股權退出的條件、時間等。
  
  第四章 扶持對象與申報程序
  
  第十二條 申請引導基金扶持的創業投資企業或創業投資管理企業應當符合以下條件:
  (一)創業投資企業的實收資本不低于5000萬元人幣,或者首期實收資本不低于3000萬元人幣,且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于5000萬元人幣實收資本,所有投資者以貨幣形式出資。
  創業投資管理企業的實收資本不低于500萬元人幣,其受托管理的創業投資基金應不低于1億元人幣;
  (二)投資領域明確;
  (三)至少配備3名具有5年以上創業投資或相關業務經驗的高級管理人員,且高管人員已經取得良好的管理業績;
  (四)其管理團隊成員、主發起人或自身有對中小企業投資的成功案例;
  (五)嚴格執行國家企業財務、會計制度規定,具備規范健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;
  (六)企業領導班子誠信度高,管理和運作規范,具備科學有效的投資決策程序和風險控制、信用管理機制。
  第十三條 引導基金參股設立的創業投資企業應按規定在省創業投資企業管理部門備案,并接受監管。其投資運作應遵循以下原則:
  (一)實收資本投資到本省行區域內中小企業的比例不低于70%;
  (二)投資于本省行區域內處于種子期、創建期且符合《國家重點支持的高新技術領域》的科技型中小企業和中小高新技術企業的資金比例不少于實收資本的50%或引導基金出資額的2倍;
  (三)對單個創業企業的累計投資不得超過參股創業投資企業實收資本的20%;
  (四)投資對象僅限于未上市企業,但所投資的企業上市后,參股創業投資企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限;
  (五)不得投資于其它創業投資企業。
  第十四條 申請跟進投資的創業投資企業應具備本辦法第十二條規定的條件,并符合以下要求:
  (一)按規定在省創業投資企業管理部門備案,并接受監管;
  (二)跟進投資的創業企業應為本省行區域內的科技型中小企業和中小高新技術企業;
  (三)申請跟進投資的項目已經創業投資企業選定,或實際完成投資1年內;
  (四)共同投資的創業投資企業不得先于引導基金退出其在被投資企業的股權。
  第十五條 引導基金投資形成的股權可以通過上市、股權轉讓、企業回購及破產清算等方式退出。在有受讓人的情況下,引導基金可以隨時退出,其它股東具有優先受讓權。
  引導基金在企業破產清算時具有優先清償權。
  第十六條 引導基金參股的申請、報批程序:
  (一)公開征集。按照理事會審議通過的引導基金年度工作計劃,理事會辦公室在規定的時間內,面向會公開征集擬申請引導基金參股的創業投資企業。
  各市可以推薦報送當地符合條件的創業投資企業。
  (二)受理。理事會辦公室負責受理申請,根據引導基金設立方案和管理辦法的有關條款進行初審后,確定初步名單。
  申請引導基金參股的主發起人報送具體的發起設立或增資擴股方案,應充分論證引導基金參股的必要性和可行性,明確公司組織架構、專業管理團隊配備和確保引導基金資產安全、固定收益回報的保障措施等。同時還應體現對社會資本的杠桿放大作用,社會資本所占的比例應不低于30%。
  (三)考察。魯信集團及受托管理機構對初步名單中的創業投資機構進行盡職調查,核對申請材料的真實性,提出初步參股方案,形成詳盡的調查報告。
  理事會辦公室根據魯信集團提交的調查報告,按照一定的淘汰率,確定進入專家評審階段的創業投資機構名單,連同有關申請材料一并提交評審委員會審議。
  (四)評審。評審委員會對創業投資企業提出的申請參股方案和盡職調查報告進行獨立評審,評審委員會三分之二以上成員通過的評審結果作為決策依據。
  (五)公示。對評審通過的擬扶持創業投資企業,理事會辦公室在指定的媒體予以公示,公示期為10個工作日。
  (六)決策。對公示結束后沒有發現問題的創業投資企業,將有關材料上報理事會。由理事會根據評審委員會通過的評審結果作出決定。
  (七)實施。理事會辦公室將理事會的決策意見下達魯信集團和托管銀行;魯信集團指導受托管理機構根據理事會決策意見簽訂參股投資協議,并負責引導基金投資后形成股權的監督、管理、轉讓、退出等事項;托管銀行根據理事會辦公室、魯信集團的撥款通知向創業投資企業撥付參股資金,并對引導基金實態監管。
  融資擔保、跟進投資等其它方式的申請、報批,按照受理、 考察、評審、公示、決策、實施的程序執行。
  
  第五章 風險控制與收益分配
  
  第十七條 引導基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈等支出,閑置資金只能存放銀行或購買國債。
  第十八條 引導基金參股投資的收益,參照同期國債利率或銀行同期貸款基準利率協商確定。參股3年之內退出的(包括3年),一般按照同期國債利率收取固定股息收益;5年以內退出的(包括5年),一般按照銀行同期貸款基準利率收取固定股息收益;參股期限超過5年的,按照同股同權的原則,參與創業投資企業分紅。
  第十九條 跟進投資的收益按《股權托管協議》確定的比例,向共同投資的創業投資企業支付管理費和效益獎勵,剩余的投資收益一并納入引導基金收益進行分配。
  第二十條 引導基金應按照有關規定從收益中提取風險準備金,建立風險補償機制。
  第二十一條 引導基金收益在提取相應的管理費用和風險準備金后形成的結余,應首先用于還本付息。不足部分經審查批準后,從省財安排的專項資金中列支。
  
  第六章 績效考核與監督檢查
  
  第二十二條 引導基金所扶持的創業投資企業應在每個季度終了15日內向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的投資運作報告和財務會計報表,在每個年度終了4個月內報送上一年度的投資運作報告和財務會計報告。
  第二十三條 引導基金所扶持的創業投資企業應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構對企業投資運作和會計核算、財務管理等方面情況的審計檢查。
  對審計檢查發現的問題,創業投資企業應在規定時間內予以整改。對拒不整改或反復整改后未達到規定要求的,理事會辦公室、魯信集團應采取終止協議、收回資金和以后5年內不再受理其引導基金申請等處置措施。
  第二十四條 引導基金受托管理機構應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構對引導基金的日常管理與運作事務的審計檢查。
  根據審計檢查結果,理事會辦公室對引導基金受托管理機構進行考核。如考核不達標,理事會辦公室報請理事會責成魯信集團指導、監督受托管理機構予以限期整改。
  第二十五條 魯信集團應定期向理事會報送引導基金投資計劃、參股創業投資企業及跟進投資企業運作情況和相應的財務文件,接受理事會或其委托的中介機構對引導基金的日常管理與運作事務的審計檢查。
  第二十六條 托管銀行應在每個季度終了10日內向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的資金托管報告,并在每個年度終了1個月內報送上一年度的資金托管報告。發現引導基金出現異常流動現象時應隨時報告。
  根據托管銀行的履行協議情況和服務質量,理事會對托管銀行進行考核。對連續兩年考核不達標的資金托管銀行,理事會應終止委托協議,另行選擇其它符合條件的托管銀行。
  第二十七條 省財廳應會同省發展改革委、科技廳、中小企業辦切實加強引導基金監管,按照公共性原則,建立有效的引導基金績效考核制度,定期對引導基金策目標、策效果及其資產情況進行評估,并納入公共財考核評價體系。引導基金績效考核辦法另行制定。
  第二十八條 引導基金理事會及辦公室、魯信集團及受托管理機構、所扶持的創業投資企業應按照有關規定,規范管理、運作和使用引導基金。
  對引導基金運作中的各種違規行為和創業投資企業弄虛作假、騙取財資金或不按規定用途使用、截留轉移、揮霍浪費財資金等行為,依據《財違法行為處罰處分條例》等有關規定進行嚴肅處理。構成犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責任。
  
  第七章 附 則
  
  第二十九條 本辦法由省財廳會同省發展改革委、科技廳、中小企業辦負責解釋。
  第三十條 本辦法自印發之日起施行。
  
  (來源:山東經濟開發投資公司網站)
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